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      前言

        國家高端智庫建設是個新生事物,作為一名長期從事戰略和政策研究的學者,在實踐中,我一直在思考和探索智庫建設的一些基本理論和原則問題:智庫建設的目的是什么?智庫的問題是什么?與一般意義的學術研究有何異同?智庫研究的規律是什么?怎樣開展智庫研究?遵循什么樣的原則?如何評價智庫研究成果?以理清智庫研究的基本邏輯體系。 

        同時,我也深感研究質量是智庫建設的根本,只有不斷產出高質量的智庫研究成果,才能有力支撐宏觀決策、有效引領社會創新方向。而影響研究質量的諸多問題中,關鍵是智庫研究理論方法還比較缺失。總體而言,國外智庫已具備較成熟的研究規范,但也缺少系統的智庫理論方法體系。我國智庫研究起步較晚,對智庫理論方法的研究更顯不足。因此,探討智庫研究工作的特點,發展智庫研究的理論方法體系,研發科學管用的智庫研究方法和工具,成為智庫建設中迫切需要解決的重要課題。 

        縱觀世界智庫發展的整個過程,從方法論角度看,最初的智庫產品多是為了滿足政府和市場的咨詢需求而產生的,謀士或專家個人的知識、經驗和洞察力、判斷力起到決定性作用。隨著政治經濟社會問題日益復雜和智庫研究專業化、建制化發展,智庫產品需要綜合多方面的知識和專家意見,于是有了諸多像德爾菲法這樣誕生于智庫機構的研究方法。這種主要通過訪談或者詢問專家的預測方法,相對而言還是比較主觀。現代社會已經是高度信息化和數據化的社會,相對客觀的數據在社會發展和科學研究中扮演著越來越重要的角色,因此用科學的方法將數據分析與專家咨詢相結合才能更完整地理解智庫產品產生的背景和環境,實現數據、信息、專家、方案的高度統一。相比僅以專家或僅以數據為基礎的研究方法,“先數據后信息再智能最后落實為方案”的智庫產品邏輯會使得決策咨詢建議更加豐富、科學、嚴謹。通過數據分析獲得信息、結合專家意見得到方案的操作流程也能夠更清晰地呈現智庫研究成果,使智庫成果更加令人信服,并能更好地發揮智庫成果的作用。 

        2017年伊始,為支持智庫建設,中國科學報社與中國科學院科技戰略咨詢研究院合作,在《中國科學報》開辟《智庫欄目》,定期刊登智庫研究成果,并約我為該欄目撰寫首篇文章。這時候,中國科學院科技戰略咨詢研究院作為中國科學院開展國家高端智庫建設試點的重要載體和綜合集成平臺,已經組建運行一年了,我想寫一篇關于智庫研究或決策咨詢研究理論方法的文章,是比較符合《中國科學報》《智庫欄目》開篇的定位的。為此,我結合國家高端科技智庫建設實踐和本人近20 年從事科技戰略研究和重大規劃的心得,總結提煉智庫研究問題的一般性思路,為《智庫欄目》撰寫了《科技智庫研究的DIIS 理論方法》一文,首次提出“智庫DIIS 理論方法”體系(潘教峰, 2017),希望引起對智庫研究理論方法的重視。 

        隨后,我帶領中國科學院科技戰略咨詢研究院科技發展戰略研究所、科技戰略情報研究所、系統分析與管理研究所、學部研究支撐中心等的多名研究人員和研究生成立了智庫DIIS 理論方法研究組,開展了深入全面的智庫研究工作,主要成員有楊國梁、劉慧暉、張鳳、郭劍鋒、魯曉、王雪、陳安、王小梅、裴瑞敏、石彪、隆云滔、康大臣、宋瑤瑤、劉肖肖等。在研究組內部,以“小中心大外圍”的方式,采取集中研討和專題研究相結合,不斷凝練聚焦研究重點,持續深入開展研究;在研究組外部,我先后在香山科學會議、第十九屆中國管理科學學術年會、2018 國家高端智庫聯絡員工作會議、2018上海全球智庫論壇等會議上作智庫DIIS理論方法的專題報告,得到積極反響,有關領導和專家也鼓勵我把研究所得整理成書稿出版。在我所負責的國家自然科學基金管理學部2017 年第5 期應急項目“應對新科技革命與產業變革進程的政策研究”、國家社會科學基金“國家治理與全球治理”重大研究專項項目和多個國家高端智庫政策研究項目等研究工作中,采用所發展的DIIS 理論方法,也促進了DIIS 理論方法的深化完善。 

        經過歷時兩年的研究,研究工作取得了系列成果:首次系統提出了智庫研究的基本邏輯體系(潘教峰和魯曉,2018),分析了國內外智庫研究方法的演進歷程(潘教峰等,2017),發展了智庫DIIS 三維理論模型(潘教峰等, 2018a)和多規模智庫DIIS 理論方法(潘教峰等,2019),并將智庫DIIS 理論方法應用于智庫研究實踐中(潘教峰等,2018b;Guo et al.,2019),在這些成果的基礎上,形成了《智庫DIIS 理論方法》專著。本書立足智庫研究的全局,總結智庫問題特征,揭示智庫研究的一般規律,針對國內外智庫研究工作中存在的問題,運用系統、辯證的觀點和運籌學、系統論、控制論,從問題導向、證據導向和科學導向出發,對智庫研究方法論進行系統思考,提出智庫研究的DIIS 理論方法體系,界定智庫研究的規范化流程,形成智庫DIIS 的質量標準,針對實際智庫研究問題給出相應的DIIS方法,旨在提高智庫研究成果的科學性、有效性和可靠性,為智庫研究提供體系化理論分析,促進智庫的專業化發展,更好地服務國家治理體系和治理能力現代化。

        《智庫DIIS 理論方法》共分為五篇十章。1 篇(第12章):智庫研究邏輯體系。該篇是關于智庫研究的理論闡述。第1 章提出智庫研究基本邏輯體系,闡述智庫研究“為什么”“是什么”“怎么做”“如何評”等基本問題。第2 章從智庫演進及研究方法現狀著手,找出我國智庫研究工作中存在的問題,梳理智庫研究的特點,進而思考智庫研究工作的規律,給出智庫研究工作的一般性思路——DIIS 理論方法。2 篇(第3 章):智庫DIIS 理論方法體系。該篇是從微觀層面論述DIIS 理論方法。該篇首先介紹智庫DIIS 理論方法的基本內涵,從研究過程、智庫導向和方法工具出發,提出智庫DIIS 的三維理論模型, 結合智庫研究的規模,形成多規模智庫DIIS 研究流程,給出智庫DIIS 寫作規范和質量標準。3 篇(第4 6 章):智庫DIIS 主題研究方法體系。該篇是從中觀層面論述DIIS 理論方法。該篇圍繞科技路線圖、科技評估和第三方評估等熱點主題領域進行系統分析,并基于智庫DIIS 理論方法形成相應的主題DIIS 研究體系及流程。4 篇(第7 章):智庫DIIS 組織建設體系。該篇是從宏觀層面論述智庫DIIS 理論方法。該篇將智庫研究系統組織化、流程化與業務化,形成DIIS 功能模塊、DIIS 研究模塊和DIIS 支撐模塊,為智庫組織建設提供方法支撐,保障智庫DIIS 理論方法在智庫研究工作中的運用。5 篇(第810 章):智庫DIIS 常用研究方法工具。該篇給出基于DIIS 思路形成的創新方法——源頭技術識別方法,并歸類匯總DIIS 常用研究方法工具和數據庫,形成索引式字典,便于智庫研究者采用。

        我負責全書的內容體系設計、主要研究問題和技術路線確定、研究工作組織及總體審查統稿。楊國梁研究員和劉慧暉博士后在研究和出版的組織協調與細化上做了大量卓有成效的工作。各章撰稿人如下:第1章,潘教峰、魯曉;第2章,潘教峰、楊國梁、劉慧暉;第3章,潘教峰、楊國梁、劉慧暉;第4章,張鳳、裴瑞敏;第5章,潘教峰、楊國梁、劉慧暉;第6章,王雪;第7章,劉慧暉、石彪、楊國梁;第8章,郭劍鋒、潘教峰、裴瑞敏;第9章,陳安、王小梅、宋瑤瑤、劉肖肖;第10章,王小梅、宋瑤瑤、劉肖肖等。在此基礎上,我又對全部書稿進行了統一修改和審定,并多次提出具體的修改意見,返給有關章節撰稿人做進一步修改完善。張鳳研究員作為重要成員,在參加和組織中國至2050年重要領域科技發展路線圖戰略研究中,對DIIS研究思路的形成做出了貢獻。同時,我也對為本書收集整理有關文獻的研究生表示感謝。

        在本書稿即將付梓之際,我謹向參與研究、咨詢、編輯的全體人員和專家表示誠摯的謝意。衷心希望本書出版,能為智庫建設提供一種科學方法支撐、為智庫研究人員提供方法指引、為關心智庫建設的人員了解智庫研究過程提供一種科學方法支撐、為智庫研究人員提供方法指引、為關心智庫建設的人員了解智庫研究過程提供途徑,對提升智庫研究質量、保證智庫研究有據可循、增加智庫研究公信力發揮積極作用。

        由于智庫研究是一項綜合而又復雜的工作,研究涉及的學科領域眾多,加之認識本身的局限,本書難免存在不足之處,歡迎廣大讀者和專家不吝賜教。

        我深深感到,智庫是一門大學問、大科學,其大體現在研究問題的尺度、涉及領域的跨度、前瞻方向的遠度、洞悉發展的深度和總體研究的會聚。以科學視角觀之,智庫研究是一門會聚科學、實證科學、政策科學、新興科學,有大量處女地等待開墾。探索規律得智庫之道,創新方法修智庫之術,值得作為一輩子的學問來探究。本書僅僅是智庫DIIS理論方法體系研究的開端,未來我們將繼續持續深入地開展DIIS精細化研究:在理論層面,對智庫DIIS理論方法的符號表征、研究范式等進行深入研究;在操作層面,將智庫DIIS理論方法應用到更多的主題領域。由于主題領域下包含的重要問題會隨著社會需求進行動態調整,未來我們也將進一步研究提出具體問題(如態勢分析、預測預見、規劃制定、優先領域遴選等)相應的DIIS理論方法,以更好地用科學方法研判發展狀態、洞悉發展趨勢、把握發展方向、提出戰略重點、評估政策效果,為我國宏觀決策和創新發展提供有效戰略咨詢和決策支撐。

                                                                                       中國科學院科技戰略咨詢研究院院長、研究員 潘教峰

                                                                                                            20193

        

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